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[基金]上海证券交易所股票上市规则(2004年修订

第十五章 境内外上市事务的协调

  15.1 在本所上市的公司同时有证券在境外其他证券交易所上市的,其他证券交易所要求公司披露的信息,公司应当向本所报告,经本所审核同意后在境内同时披露相同的信息。

  15.2 上市公司就同一事件向其他证券交易所提供的报告和公告应当与向本所提供的报告和公告内容一致。出现重大差异时,公司应当向本所作出专项说明,并按照本所要求披露更正或者补充公告。

  15.3 本章未尽事宜,适用有关法律、法规、规章和本所与其他证券交易所签署的监管合作备忘录以及其他相关规定。

  第十六章 日常监管和违反本规则的处理

  16.1 本所对上市公司信息披露事务实施日常监管,具体措施包括:

  (一)要求公司或者董事(会)、监事(会)、高级管理人员对有关问题作出解释和说明;

  (二)要求公司聘请相关中介机构对所存在的问题进行核查并发表意见;

  (三)向公司发出各种通知和函件等;

  (四)约见公司有关人员;

  (五)向中国证监会报告有关违法违规行为;

  (六)其他监管措施。

  公司应当接受并积极配合本所的日常监管,在规定期限内回答本所问询,并按要求提交说明,或者披露相应的更正或补充公告。

  16.2 上市公司违反本规则规定,本所视情节轻重给予以下惩戒:

  (一)在上市公司范围内通报批评;

  (二)公开谴责。

  16.3 上市公司董事、监事违反本规则规定或者向本所作出的承诺,本所视情节轻重给予以下惩戒:

  (一)在上市公司范围内通报批评;

  (二)公开谴责;

  (三)公开认定其不适合担任上市公司董事、监事。

  以上第(二)项、第(三)项惩戒可以并处。

  公司高级管理人员违反本规则第三章第一节有关规定或者向本所作出的承诺的,本所比照上述规定给予相应惩戒。

  16.4 上市公司董事会秘书违反本规则规定,本所视情节轻重给予以下惩戒:

  (一)在上市公司范围内通报批评;

  (二)公开谴责;

  (三)建议公司更换董事会秘书。

  以上第(二)项、第(三)项惩戒可以并处。

  16.5 保荐机构和相关保荐代表人违反本规则规定,本所视情节轻重给予以下惩戒:

  (一)在上市公司和保荐机构范围内通报批评;

  (二)公开谴责。

  情节严重的,本所依法报中国证监会查处。

  第十七章 释 义

  17.1 本规则下列用语含义如下:

  内部职工股:指原定向募集股份有限公司的内部职工认购的股票。

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